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　　按照中间当局与香港出格行政区签订的《边疆与香港对于成立更慎密经贸干系的支配》(以下简称“CEPA”),中国证券监视操持委员会(以下简称“中国证监会”)与香港证券及期货事件监察委员会(以下简称“香港证监会”)肯定了两地证券、期货及基金从业职员资历互认的具体支配。

　　按照上述支配,边疆证券期货基金专业职员(指实现备案的边疆证券从业职员、具有有用的期货或基金执业资历的中国国民)经由过程由香港证券及投资学会主理、中国证券业协会包办的香港证券及期货从业员资历测验(以下简称“香港资历测验”)卷一《根基证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷六《资产操持规例》、卷十六《保荐人(代表)》,并合适香港证监会所列的发牌前提,便可请求相干派司,而不必经由过程专业常识测验。经此路子获得行业执业证书的边疆专业职员,将被视作合适香港担任人或代表的行业资历。

　　现将此次香港资历测验有关事变告诉布告以下:

　　一、测验时候及地点

测验试卷	测验日期	测验时候
卷一《根基证券及期货规例》	2021年4月24日 (礼拜六)	14:00～15:30
卷二《证券规例》		16:00～17:00
卷六《资产操持规例》
卷十六《保荐人(代表)》

　　测验地点:北京、上海、深圳、西安、武汉和成都6个都会,具体测验地点见准考据。

　　提醒:考生报名胜利后,请考生存眷所报考区疫情防控请求,如呈现调剂,请考生在遵照本地疫情防控划定的前提下到场测验;若是报名后考区不能普通构造测验,协会将打消本地测验,并为已报考考生操持退款。

　　二、报名日期及用度

　　(一)报名时候:3月24日15时～4月9日15时

　　(二)报名用度:

　　卷一:国民币1100元/卷

　　卷二、卷六、卷十六:均为国民币1210元/卷

　　合适报考资历的边疆证券期货基金专业职员可经由过程中国证券业协会停止网上报名,并按指定的体例实时交纳报名用度。

　　三、报考资历

　　报考香港资历测验的考生必须为中国国民,并备案为有用的证券从业职员或具有有用的边疆期货或基金执业资历,即:

　　1.在中国证券业协会挂号备案的证券从业职员;或

　　2.具有中国期货业协会颁发的有用执业资历;或

　　3.具有中国证券投资基金业协会颁发的有用执业资历。

　　报考考生需对其所提交的报考材料及是不是合适报考资历的实在性担任。

　　四、测验情势及及格线

科目	测验情势	题量/道	测验时长/分	及格线
卷一《根基证券及期货规例》	闭卷机考	60	90	70%
卷二《证券规例》		40	60
卷六《资产操持规例》
卷十六《保荐人(代表)》

　　香港资历测验成就可用于请求香港证监会相干派司,有用期为3年,即考生须在经由过程卷一测验后的3年外向香港证监会请求相干受规管勾当的代表派司;或在3年内经由过程卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港证监会请求相干受规管勾当的担任职员派司。

　　一切资历测验的考卷(包含卷一、二、六及十六)不经由过程测验的顺序,考生可按本身的须要报考差别的考卷,即卷二、六及十六的测验可在未经由过程卷一的环境下间接报考。

　　*请求为保荐人(代表)除须经由过程相干考卷外,请求人还须保持作为香港证监会第6类受规管勾当的持牌人士。

　　有关请求香港证监会派司的概况可阅读香港证监会官方网站。

　　五、背景材料

　　对于香港证券及期货业的发牌轨制及CEPA下的资历彼此承认的有关划定:

　　香港《证券及期货条例》下的单一发牌轨制有十品种别的受规管勾当。每位持牌人或注册人士只要按照单一派司或注册,便可处置差别种别的受规管勾当。该十类受规管勾当以下:

受规管勾当种别	受规管勾当
第一类	证券生意
第二类	期货合约生意
第三类	杠杆式外汇生意
第四类	就证券供给定见
第五类	就期货合约供给定见
第六类	就机构融资供给定见
第七类	供给主动化生意办事
第八类	供给证券保障金融资
第九类	供给资产操持
第十类	供给信贷评级办事

　　边疆证券期货基金专业职员在香港请求派司(经由过程卷一测验后),应按照以下对比表被视作已具有与其以后备案环境或执业资历响应的香港承认行业资历:

边疆证券备案范例或 期货、基金执业资历范例	香港派司列出的受规管勾当
证券备案 (已经由过程证券生意专科测验)	证券生意 (第一类受规管勾当)
证券备案 (已经由过程证券投资阐发专科测验)	就证券供给定见 (第四类受规管勾当)
证券备案 (已经由过程证券刊行与承销专科测验)	就机构融资供给定见 (第六类受规管勾当)
期货执业资历 (已经由过程期货专科测验)	期货合约生意 (第二类受规管勾当)
期货执业资历 (已经由过程期货专科测验)	就期货合约供给定见 (第五类受规管勾当)
基金执业资历 (已经由过程证券投资基金专科测验)	供给资产操持 (第九类受规管勾当)

　　边疆证券期货基金专业职员可参考以以下表,领会有关香港证监会受规管勾当之代表及/或担任职员之发牌请求的香港羁系架构的测验。

职位	受规管勾当	证券及期货从业员资历测验
担任职员	证券生意; 就证券供给定见;	卷一+卷二
担任职员	资产操持;	卷一+卷六
代表	证券生意; 就证券供给定见;	卷一
代表	期货合约生意; 就期货合约供给定见;	卷一
代表	就机构融资供给定见;	卷一
代表	资产操持;	卷一

　　资历测验卷十六:因应香港证监会对于处置保荐野生作的第6类(就机构融资供给定见)持牌代表或有关人士的资历准绳而设的有关查核。

　　边疆证券期货基金专业职员在香港请求派司时,必须合适《恰当人选的指引》及《胜任才能的指引》(可于香港证监会下载)所列的准绳。按照上表,边疆证券期货基金专业职员虽已合适香港证监会的“承认行业资历”的请求,但按照《胜任才能的指引》,边疆专业职员必须经由过程香港相干的律例测验以合适其“有关本地羁系架构的测验”的请求。概况请参阅香港证券及投资学会《证券及期货从业员资历测验测验手册》内的附录一。

　　有关请求香港从业派司的细节,请征询香港证监会的发牌科。

　　征询德律风:(852)22311222(挑选说话后按1)

　　Email:licensing@sfc.hk

　　有关测验报考的题目,请征询中国证券业协会测验构造部。

　　征询德律风:

　　Email:.cn

　　六、测验课本

　　胜利报考并实现缴费的考生可获香港资历测验的《温习手册》(电子版)一本。考生可按照《温习手册》筹办测验。

　　另外,考生筹办测验时可参阅以下材料,此清单并不涵盖一切材料。

　　*《证券及期货条例》及其从属律例

　　*由香港证监会宣布的守则、操守准绳及指引

　　*香港证监会网址:www.sfc.hk

　　*香港生意所网址:www.hkex.com.hk

　　*香港金融操持局网址:www.info.gov.hk/hkma/

　　*强迫性公积金打算操持局网址:www.mpfa.org.hk

　　为反应行业及法则的改变,测验温习手册会按期或在恰当时作出更新。考生在测验前应先检查香港证券及投资学会的网页(专业测验栏)以获得测验温习手册最新的材料。

　　七、测验纲领
卷一 根基证券及期货规例

第1章:香港金融业羁系概览

第2章:相干香港律例及新《公司条例》的准绳

第3章:《证券及期货条例》

第4章:发牌及注册与从属律例

第5章:营业操守与客户干系

第6章:营业运作与惯例

第7章:在香港生意所的到场

第8章:获得公然本钱

第9章:市场恰当行动及不妥生意行动

　　卷二 证券规例

第1章: 羁系架构

第2章: 相干从属律例的划定

第3章: 证券营业操持及羁系

第4章: 生意于香港结合生意一切限公司(“联交所”)生意的证券

第5章: 其余证券勾当

第6章: 生意所生意的期权及场外衍生东西

第7章: 市场恰当行动及不妥生意手段

　　卷六 资产操持规例

第1章:普通羁系架构

第2章:后勤部分的监察事件

第3章:资产操持规例

第4章:恰当行动

　　卷十六 保荐人(代表)

第1章:普通架构

第2章:《上市法则》及初次公然招股上市法式

第3章:准备初次公然招股的使命

第4章:准备上市请求

第5章:失职检查

第6章:于刊发招股章程后

 

　　八、对于香港证券及投资学会

　　香港证券及投资学会为成心投身金融办事业的人士供给周全而优良的专业培训课程、勾当及国际承认测验,旨在辅佐他们晋升其业内专业技术。

　　「香港证券及期货规例」培训。考生可经由过程香港证券及投资学会领会更多有关「香港证券及期货规例」网上培训的相干材料。

　　九、香港证券及投资学会接洽体例

　　地点:香港干诺道中111号永安中间5楼510室

　　网址﹕www.hksi.org

　　热线﹕(852)31206100

　　电子邮箱﹕

　　十、防疫办法

　　(一)考生进入科场需出示未见非常安康码并共同测温,如安康码提醒非常或体温跨越37.3℃不能入场。除现场取像外,测验时代请求考生全程佩带口罩。

　　(二)测验时代,考点将供给有用宁静间隔间隔的坐位,同时各考点会支配专人在测验间歇期对科场停止消毒。

　　

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